admin记者 吴晓六 12月6日，中国证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员会议上表示，党的二十届中央四次全会聚焦中国式现代化建设大局，采取了建设金融强国和资本市场高质量发展的重要举措。证券机构是连接资本市场投资和借贷各方的最重要桥梁，对于完善市场功能和生态系统具有重要作用。四方面强化使命责任 吴庆表示，“十四五”期间，证券行业积极融入经济社会发展全局，积极服务国家重大战略，深入践行以客户为中心的发展理念。市场结构、业务结构、创新发展和风险管理能力显着变化，呈现良好发展态势。总体来看，我国证券业呈现出规模实力稳步增长、服务质量和效率不断提升、大公司引领作用更加明显、外资机构内部业务布局加快、风险承受能力显着提升的特点。吴庆表示，“十五五”是推进中国式现代化、加快财政强国建设的重要时期。 “十五五”规划提出，要打造现代化产业体系，加快先进科学技术自主化、自力更生，提高资本市场体系的综合性和适应性，制定规划、举起旗帜、作出一系列重要战略部署。证券业迈出新步伐，空间广阔PE作为直接融资的重要“服务者”、资本市场的重要“守门人”、社会财富的专业“托管人”，发展潜力巨大。我们要积极响应时代要求，自觉承担使命和责任。一是强化服务实体经济和新生产力发展的使命。二要强化使命，更好服务投资者，帮助居民优化资产配置。三是坚定加快建设金融强国的使命。四是强化高水平制度开放推动使命。 “目前，股票基金等资产约占日本居民资产的15%，大致相当于美国30年前的水平。”吴庆表示，除了经济和人口结构的变化外，利率和国际利率 他表示，由于金融格局的变化，财富管理和财富管理服务存在巨大的需求和潜力。行业内经纪商和投资机构在股票投资、价格发现、风险管理等方面具有明显的专业优势。我们要适应时代发展需要，积极应对不同风险偏好、不同规模、不同时期的多元化理财需求，提供更加丰富、更加准确、更有利于长期投资和价值投资的产品和服务，与投资者实现共赢，共同参与经济资本市场发展、共享成果。强化暗中监管“扶正祛邪” 吴庆表示：“十五五规划让我们抓住机遇，全面深化资本市场改革，加快建立金融资本市场必须牢固树立金融攸关国家兴亡的历史地位，忠实落实第四次货币政策会议要求。党的四中全会要求金融机构“聚焦核心业务、完善治理、放权发展”，抓住机遇，大胆引领潮流，争创一流。一是行业能力要迈上新台阶。行业已经从单纯追求规模、利润扩张向加速聚焦功能转变，坚决放弃规模、增速、排名等简单竞争，要牢牢把握服务实体经济的根本。加大对发展优质新生产力的贡献。我们要带头践行价值投资，加强跨周期和逆周期设计，提高投资和价值判断的稳健性。利用顶尖经济学家和行业组织的分析研究能力，有效讲好中国股市的故事，营造积极的舆论环境。二是专业服务能力进一步提升。确实，我们必须承担起“守护者”的责任。我们需要提高发现价值、培育价值的能力。财富管理服务能力有待提升。进一步加强与投资者的联系，以投资者利益为中心。在此基础上加快建设评价体系，推动经纪业务、投顾业务和公司转型发展。严格的财富管理。对各类中长期资金，要在产品、交易、资金市场、风险管理等方面提供全面支持，改善“长期资金、长期投资”的市场环境。要提高跨境金融服务综合能力。三是差异化特色发展取得新进展。各证券公司需要根据自身所拥有的资源，最大限度地发挥比较优势，加快从价格竞争向证券竞争的转变。领先机构要始终保持时代在前、不进则退的紧迫感，在市场竞争力、客户和投资者服务、风险管理等方面对标、带头。 “十五五”期间要努力进一步增强认识和能力资源整合方面，更好利用并购重组机制和工具，实现优势互补和高效配置，形成更多具有更大国际影响力的龙头机构。必须强调的是，主要投行既不是主要机构的“垄断”，也不是主要机构的“专利”。中小金融机构也应发挥优势，逐步发展，向细分领域、特色客户群、重点领域集中资源，努力打造“小而美”的精品投行、特色投行、特色服务商。监管政策方面，证监会将重点加强暗中监管、“扶正扬善、抑恶扬善”。适当“松绑”优质金融机构，进一步优化风险管理指标，适当打通资本空间取消CE和杠杆限制，提高资金使用效率。探索对中小证券公司和境外附属证券公司实施保密评价、业务准入等差异化监管，促进特色发展。少数问题证券公司依法受到严格监管，违法者受到严厉处罚。四是强化合规管理和风险防范管理取得新成效。必须牢牢抓住提高治理效能的关键。我们真正执行严格的公司治理和资本管理要求，并确保避免利益冲突，包括通过与利益相关者的交易管理。要健全防范机制，坚决防止股东违规干预经营管理d 坚决排除不合格股东。交易管理有待进一步加强。强化广泛管理能力和适宜性，提高各类投资者交易服务的公平性，保护中小投资者合法权益，严防非法仲裁和扰乱商业秩序。要强化重点领域风险防范。对于融资融券、场外衍生品、私募资产管理等业务，异地总部及子公司要重点关注：金融机构、信用、流动性、合规等关键风险要“擦亮眼睛”，防患于未然。新的业务形式，比如加密资产，需要仔细的调查和判断，应该谨慎处理。如果您无法清楚理解或控制业务，请勿开展业务。此外，您不得从事任何违反法律、法规的行为。第五，工业文化创造要新的视角。行业组织要大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长远主义，将文化建设融入业务发展战略、规章制度和日常经营之中，比较最佳实践，塑造符合行业特点的行业文化。管理您的声誉时要非常小心。我们要加快完善激励、约束和人力资源开发体系。
（编辑：蔡青）
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